EAF

Las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAF) son personas físicas o jurídicas que prestan servicios de asesoramiento financiero en materia de inversión. Además, podrá prestar asesoramiento en materias auxiliares a empresas como estructuración de capital, estrategia industrial y cuestiones afines, así como el asesoramiento y demás servicios relacionados fusiones y adquisiciones.
Asimismo, contempla la elaboración de informes de inversiones y análisis financieros u otras formas de recomendación general relativa a las operaciones sobre instrumentos financieros

El asesoramiento en materia de inversión es un servicio de inversión pleno, consistente en la emisión de una recomendación personalizada a un cliente, ya sea a petición de este o por iniciativa de la entidad, con respecto a una o más operaciones relativas a instrumentos financieros concretos. La recomendación debe presentarse como idónea para el cliente, basándose en sus circunstancias personales.

Como toda Empresa de Servicios de Inversión que opera bajo el paraguas de la Ley del Mercado de Valores, las EAF deben disponer de medios técnicos y humanos que permitan cumplir con las obligaciones. Deben estar inscritas en el correspondiente Registro de la CNMV y están sujetas a su supervisión.

Antes de contratar un servicio de asesoramiento en materia de inversión, asegúrese de que lo hace con una entidad autorizada e inscrita en el Registro de la CNMV. Puede consultar el sitio web de la CNMV (www.cnmv.es) o en la Oficina de Atención al Inversor de la CNMV (902 149 200).

Guía EAF CNMV: puede acceder al documento en el siguiente enlace.