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Normativa

 

Las empresas de asesoramiento financiero (EAFI) vienen reguladas en el «TITULO V: Empresas de servicios de inversión» de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores en los artículos 62 y ss, donde se explica el concepto de empresas de servicios de inversión y los tipos de empresas de este tipo existentes que incluye a) las sociedades de valores, b) las agencias de valores, c) las sociedades gestoras de carteras y d) las empresas de asesoramiento financiero.

También se recogen las normas de acceso a la actividad (arts. 66 y ss LMV), siendo indispensable la autorización de la CNMV y la inscripción en el registro correspondiente (Registro de la CNMV y/o Registro Mercantil, en función de su forma jurídica).

De forma específica, se aplica a las empresas de servicios de inversión el Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre.

Podrá consultar toda la normativa relativa a las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAF) en la  web de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)